Программные продукты

Бэк-офис операций с эмиссионными ценными бумагами

Типы сделок (операций):

• покупка/продажа ценных бумаг (ЦБ) на биржевом и внебиржевом рынках;
• РЕПО (без учета компенсационного взноса, продажи бумаг до наступления дальней стороны сделки обратного РЕПО, сделки с «корзиной бумаг», сделки с частичным обеспечением);
• зачисление ЦБ;
• списание ЦБ;
• межпортфельный перевод ЦБ;
• погашение купонов и облигаций (в том числе амортизация);
• зачисление денежных средств на счет клиента;
• списание денежных средств со счета клиента;
• зачисление денежных средств на биржевой счет (счет брокера);
• списание денежных средств с биржевого счета (счет брокера);
• разовые комиссии.

Виды ЦБ:

• акция;
• корпоративная облигация (купонная и бескупонная);
• государственная облигация (купонная и бескупонная);

Ведение собственных портфелей бумаг:

• переоценка бумаг по «справедливой стоимости»;
• периодическое начисление дисконта (в том числе ежедневное);
• периодическое начисление купона (в том числе ежедневное);
• периодическая амортизация премии (в том числе ежедневная);
• расчет финансового результата от реализации (FIFО).

Ведение брокерских договоров:

• учет поручений клиентов (печать поручения, реестра поручений, журнала принятых поручений);
• возможность ведение индивидуальных тарифных сеток по взиманию вознаграждения банка;
• расчет налогооблагаемой базы (LIFO,FIFO) (подготовка отчета).

Ведение справочников:

• внешних субъектов (клиенты, эмитенты, контрагенты, брокеры, дилеры);
• торговых площадок;
• подтипов и выпусков ЦБ;
• купонных периодов;
• результатов торгов;
• комиссионных сеток;
• курсов валют.

Ведение журналов:

• сделок, заключенных на биржевом и внебиржевом рынках;
• состояния собственных портфелей и клиентских договоров;
• незавершенных сделок;
• межпортфельных переводов;
• погашения купонов и ценных бумаг;
• мены;
• бухгалтерских проводок.
• Подготовка отчетов и печатных форм(MS WORD):
• распорядительная записка;
• регистры внутреннего учета согл Постановление № 32, согласно номеклатуры типов сделок описанных выше;
• отчеты согл. Постановления №33 (Форма 1100.Раздел 6);
• акты сверок наличия денежных средств и ЦБ;
• оборотная ведомость остатков ЦБ;
• регистры бухгалтерского учета (MS EXCEL);
• о состоянии собственных портфелей и брокерских договоров;
• о состоянии счета клиента;
• о выполненных операциях клиентом;
• открытые позиции по сделкам;
• отчет о коротких позициях клиентов;
• прогноз платежей по погашению бумаг и купонов.

Данные для подготовки следующих отчетных форм Банка России (в части, относящейся к автоматизируемым видам сделок) (MS WORD):

• 0409115 Информация о качестве активов кредитной организации.
• 0409116 Сведения о ценных бумагах, приобретенных кредитной организацией.
• 0409125 Сведения об активах и пассивах по срокам востребования и погашения.

Ведение плана счетов внутреннего учета в соответствии с Постановлением ФКЦБ № 32

Возможность настройки бухгалтерского учета по сделкам (операциям), описанных выше, с выгрузкой документов в АБС Банка.

Загрузка сделок и котировок ЦБ следующих форматов ММВБ:

• SEM03;
• BLR6E;
• SEM21;
• BLT11;
• CMA (таблицы (заключенные сделки, финансовые инструменты) Универсального рабочего места трейдера).

Загрузка сделок из формата RTS_PLAZA.